近来，证监会发布《证券生意事务处理方法》（以下简称《方法》），自2023年2月28日起实施。
《方法》向社会揭露征求定见后，社会各方广泛关注，全体附和《方法》的基本思路、全体结构和主要内容，并提出了一些具体修正主张。证监会仔细研讨，吸收采用部分定见主张，并相应完善《方法》。
《方法》依照“回归根源、丰厚内在、加强规制、有序展开、维护客户”的思路，从生意事务内在、客户行为处理、具体事务流程、客户权益维护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规定。一是清晰生意事务内在。将证券生意事务界说为“展开证券买卖营销，承受投资者托付开立账户、处理买卖指令、处理清算交收等经营性活动”，从事上述部分或全部事务环节，均归于展开证券生意事务；着重生意事务归于证券公司专属事务，未经证监会核准持牌展业构成违规。二是加强客户行为处理。要求证券公司严厉实行客户处理职责，实在做好客户身份辨认、客户恰当性处理、账户运用实名制等工作。三是优化事务处理流程。要求证券公司严厉执行买卖处理职责，强化事前、事中、过后全流程管控，并加强租借买卖单元处理。四是维护投资者合法权益。要求证券公司应当将买卖佣钱与印花税等其它税费分隔列示，维护投资者知情权；为投资者转户、销户供给便当，不得违反规定约束投资者转户、销户。五是强化内部合规风控。要求证券公司进一步加强分支机构处理、人员处理、事务管控、信息系统建造等，强化证券公司内部管控职责，防备生意事务风险。六是严厉行政监管问责。要求证券公司及相关人员严厉执行监管要求，违反规定的将依法从严采纳方法。《方法》征引《证券法》《证券公司监督处理条例》相关规定，加强对不合法跨境生意事务的日常监管，对相关违法违规行为，依照“有用遏止增量，有序化解存量”的思路，稳步推动整改标准工作。
下一步，证监会将继续加强监管，催促证券公司严厉遵守《方法》有关要求，标准展开证券生意事务，实在维护商场买卖次序，维护投资者合法利益。一起，强化监管法律，从严查办违法违规行为，促进职业继续健康展开。