存五大违规情形!中原证券连收8张罚单 7人领罚
河南证监局近日挂出8张罚单,剑指中原证券存在五大违规情形,七位相关负责人也领罚。据证券时报报道,近日,在“两强两严”的监管基调下,券业罚单数量呈现增长趋势。仅本月以来,收到证监会...
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北京证监局对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。中金公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券...
深圳证监局发布对华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查,公司营业部在2019年与外部机构合作举办客户培训交流会,涉及讲解证券行情走势等相关内容,营...
证监会最近发布了一份重要文件,名为《关于严格执行退市制度的意见》,旨在加强退市监管,打击各类规避退市行为。这份文件的核心关键词就是“强化退市监管,严厉打击各类规避退市行为”。首先,...
A股公司董事长被立案调查,深交所火速出手!3月30日晚间,深交所紧急向亚钾国际发出关注函,要求公司进一步核实公司董事长郭柏春被立案调查过程,是否存在信息披露不及时等问题。这一消息引...