深圳证监局出具警示函,长富基金存在违规行为
深圳证监局日前发布决定,对前海长富基金管理有限公司及其法定代表人王长富采取出具警示函的行政监管措施。经查,长富基金在私募基金业务中存在多项违规行为,包括向个别投资者承诺投资本金不受...
深圳证监局日前发布决定,对前海长富基金管理有限公司及其法定代表人王长富采取出具警示函的行政监管措施。经查,长富基金在私募基金业务中存在多项违规行为,包括向个别投资者承诺投资本金不受...
浙江证监局对华谊兄弟董事长王忠军采取了警示措施,原因是他在公司披露《2023年半年度报告》前三十日内卖出了328,700股公司股票,成交金额达999,248元。这一行为违反了相关规...
河南证监局近日挂出8张罚单,剑指中原证券存在五大违规情形,七位相关负责人也领罚。据证券时报报道,近日,在“两强两严”的监管基调下,券业罚单数量呈现增长趋势。仅本月以来,收到证监会...
北京证监局对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。中金公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券...
深圳证监局发布对华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查,公司营业部在2019年与外部机构合作举办客户培训交流会,涉及讲解证券行情走势等相关内容,营...
“世界铜王”旗下私募被监管警示。4月25日深圳证监局发布关于对深圳正威私募股权基金管理有限公司、李俐采取出具警示函措施的决定。经查,深圳正威私募股权基金管理有限公司(简称“正威私...
界面新闻记者|陈靖4月18日,界面新闻从多家券商处获悉,有地方证监局要求IPO辅导企业及其“关键少数”签署《提高拟上市企业申报质量承诺书》。包括要求IPO辅导企业承诺确保信息...
深圳证监局对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施。经查,国信证券合规内控存在以下问题:一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风...
在业绩预告“大变脸”之后,曾经的算力“大牛股”鸿博股份又有了新变数。此前相关报道:业绩变脸,“一”字跌停!监管紧盯算力大牛股4月16日晚间,鸿博股份全资子公司英博数科在其官方微...
鸿博股份IC资料图“算力概念股”鸿博股份收到福建证监局警示函和深交所关注函。4月15日,鸿博股份有限公司(以下简称“鸿博股份”,002229)公告称,近日收到中国证券监督管...