合规内控存在问题 深圳证监局对国信证券采取出具警示函措施
深圳证监局对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施。经查,国信证券合规内控存在以下问题:一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风...
深圳证监局对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施。经查,国信证券合规内控存在以下问题:一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风...
在业绩预告“大变脸”之后,曾经的算力“大牛股”鸿博股份又有了新变数。此前相关报道:业绩变脸,“一”字跌停!监管紧盯算力大牛股4月16日晚间,鸿博股份全资子公司英博数科在其官方微...
鸿博股份IC资料图“算力概念股”鸿博股份收到福建证监局警示函和深交所关注函。4月15日,鸿博股份有限公司(以下简称“鸿博股份”,002229)公告称,近日收到中国证券监督管...
近日,北京证监局下发了关于对凌云光、公司董事长姚毅等采取出具警示函措施的决定。原因是公司在2023年10月30日向财务总监兼董事会秘书顾宝兴提供了300万元用于购房,但公司未按规定...