合规内控存在问题 深圳证监局对国信证券采取出具警示函措施 深圳证监局对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施。经查,国信证券合规内控存在以下问题:一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风... 证监局国信证券私募警示函纾困 商业2024-04-19 15:58