证监局对华谊兄弟董事长王忠军采取警示措施
浙江证监局对华谊兄弟董事长王忠军采取了警示措施,原因是他在公司披露《2023年半年度报告》前三十日内卖出了328,700股公司股票,成交金额达999,248元。这一行为违反了相关规...
浙江证监局对华谊兄弟董事长王忠军采取了警示措施,原因是他在公司披露《2023年半年度报告》前三十日内卖出了328,700股公司股票,成交金额达999,248元。这一行为违反了相关规...
北京证监局对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。中金公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券...
深圳证监局发布对华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查,公司营业部在2019年与外部机构合作举办客户培训交流会,涉及讲解证券行情走势等相关内容,营...
深圳证监局对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施。经查,国信证券合规内控存在以下问题:一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风...
在业绩预告“大变脸”之后,曾经的算力“大牛股”鸿博股份又有了新变数。此前相关报道:业绩变脸,“一”字跌停!监管紧盯算力大牛股4月16日晚间,鸿博股份全资子公司英博数科在其官方微...
近日,北京证监局下发了关于对凌云光、公司董事长姚毅等采取出具警示函措施的决定。原因是公司在2023年10月30日向财务总监兼董事会秘书顾宝兴提供了300万元用于购房,但公司未按规定...